¿Qué es Auditoría de Cumplimiento? Servicios profesionales - LOFTON

ENFOQUE EMPRESARIAL

Auditoría de Cumplimiento

Una Auditoría de Cumplimiento es una herramienta que permite determinar en las organizaciones el nivel de cumplimiento regulatorio, corporativo, fiscal, gubernamental o privado.


Permite asesorar, dar seguimiento, alertar riesgos y proveer los mecanismos necesarios para asegurar que las operaciones financieras, administrativas o económicas se realizan de conformidad con las normas fiscales y legales aplicables.

¿Cómo se hace una Auditoría de Cumplimiento?

Por lo general, se lleva a cabo mediante una revisión de los documentos que sustentan legal, técnica, contable y financieramente las operaciones de una organización. Con ello se determina la viabilidad de los procedimientos utilizados y las medidas de control a los que se encuentren regulados. También se puede contemplar una revisión de estos procedimientos sean los adecuados para el giro del negocio o cómo pueden mejorarse.

Planeación

- Investigación regulatoria
- Valuación de riesgos
- Plan de auditoría
- Grado de exposición

Ejecución

- Pruebas de cumplimiento
- Pruebas sustantivas

Informe

- Detección de riesgos
- Emisión del dictamen
- Emisión de carta de observaciones

Características de una Auditoría de Cumplimiento

¿Qué elementos revisa la Auditoría de Cumplimiento?

En función del giro y actividades de la organización, la Auditoría de Cumplimiento puede abarcar la revisión de:

  • Marco de la constitución de la sociedad
  • Transformación a gobiernos corporativos
  • Convenios
  • Legislación interna
  • Reglamentos
  • Atención y manejo de riesgos de incumplimiento
  • Creación y establecimiento de mecanismos de cumplimiento
  • Creación de políticas internas y externas
  • Supervisión y verificación de los procedimientos para el cumplimiento de obligaciones fiscales
  • Prevención de riesgos del cumplimiento de leyes contables, de lavado de dinero, juicios laborales, etcétera.

¿Qué ventajas tiene?

  • Que la normatividad de tu empresa se cumpla a cabalidad y con las mejores prácticas corporativas
    Previene riesgos derivados de incumplimiento de leyes fiscales o organizacionales
    Disminuye riesgos de caer en actividades ilícitas, como fraude fiscal, delitos financieros o lavado de dinero.
  • Se recaba evidencia para esclarecer malos manejos y fincar responsabilidades
    Puedes medir el rendimiento de tu empresa con estándares de las Normas de Auditoría
  • Establece, aplica o mejora sistemas de control interno
  • Verifica el nivel de cumplimiento en los marcos regulatorios que por ley está obligado la empresa
    Supervisión y establecimiento de regulaciones para el cumplimiento contable oportuno

Nuestros Servicios
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Análisis de riesgos
Prevención de lavado de dinero
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