Auditoría de Cumplimiento

Una Auditoría de Cumplimiento es una herramienta que permite determinar en las organizaciones el nivel de cumplimiento regulatorio, corporativo, fiscal, gubernamental o privado.

Permite asesorar, dar seguimiento, alertar riesgos y proveer los mecanismos necesarios para asegurar que las operaciones financieras, administrativas o económicas se realizan de conformidad con las normas fiscales y legales aplicables.

Planeación
  • Investigación regulatoria
  • Valuación de riesgos
  • Plan de auditoría
  • Grado de exposición
Ejecución
  • Pruebas de cumplimiento

Pruebas sustantivas


Informe
  • Detección de riesgos
  • Emisión del dictamen
  • Emisión de carta de observaciones

¿Qué elementos revisa la Auditoría de Cumplimiento?

En función del giro y actividades de la organización, la Auditoría de Cumplimiento puede abarcar la revisión de:

Marco de la constitución de la sociedad

Transformación a gobiernos corporativos

Convenios

Legislación interna

Reglamentos

Atención y manejo de riesgos de incumplimiento

Creación y establecimiento de mecanismos de cumplimiento

Creación de políticas internas y externas

Supervisión y verificación de los procedimientos para el cumplimiento de obligaciones fiscales

Prevención de riesgos del cumplimiento de leyes contables, de lavado de dinero, juicios laborales, etcétera.

¿Qué ventajas tiene?

  • Que la normatividad de tu empresa se cumpla a cabalidad y con las mejores prácticas corporativas
  • Previene riesgos derivados de incumplimiento de leyes fiscales o organizacionales
  • Disminuye riesgos de caer en actividades ilícitas, como fraude fiscal, delitos financieros o lavado de dinero.
  • Se recaba evidencia para esclarecer malos manejos y fincar responsabilidades
  • Puedes medir el rendimiento de tu empresa con estándares de las Normas de Auditoría
  • Establece, aplica o mejora sistemas de control interno
  • Verifica el nivel de cumplimiento en los marcos regulatorios que por ley está obligado la empresa
  • Supervisión y establecimiento de regulaciones para el cumplimiento contable oportuno
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