ENFOQUE EMPRESARIAL
Auditoría de Cumplimiento
Una Auditoría de Cumplimiento es una herramienta que permite determinar en las organizaciones el nivel de cumplimiento regulatorio, corporativo, fiscal, gubernamental o privado.
Permite asesorar, dar seguimiento, alertar riesgos y proveer los mecanismos necesarios para asegurar que las operaciones financieras, administrativas o económicas se realizan de conformidad con las normas fiscales y legales aplicables.
¿Cómo se hace una Auditoría de Cumplimiento?
Por lo general, se lleva a cabo mediante una revisión de los documentos que sustentan legal, técnica, contable y financieramente las operaciones de una organización. Con ello se determina la viabilidad de los procedimientos utilizados y las medidas de control a los que se encuentren regulados. También se puede contemplar una revisión de estos procedimientos sean los adecuados para el giro del negocio o cómo pueden mejorarse.
Planeación
- Investigación regulatoria
- Valuación de riesgos
- Plan de auditoría
- Grado de exposición
Ejecución
- Pruebas de cumplimiento
- Pruebas sustantivas
Informe
- Detección de riesgos
- Emisión del dictamen
- Emisión de carta de observaciones
Características de una Auditoría de Cumplimiento
¿Qué elementos revisa la Auditoría de Cumplimiento?
- Marco de la constitución de la sociedad
- Transformación a gobiernos corporativos
- Convenios
- Legislación interna
- Reglamentos
- Atención y manejo de riesgos de incumplimiento
- Creación y establecimiento de mecanismos de cumplimiento
- Creación de políticas internas y externas
- Supervisión y verificación de los procedimientos para el cumplimiento de obligaciones fiscales
- Prevención de riesgos del cumplimiento de leyes contables, de lavado de dinero, juicios laborales, etcétera.
¿Qué ventajas tiene?
- Que la normatividad de tu empresa se cumpla a cabalidad y con las mejores prácticas corporativas
Previene riesgos derivados de incumplimiento de leyes fiscales o organizacionales
Disminuye riesgos de caer en actividades ilícitas, como fraude fiscal, delitos financieros o lavado de dinero. - Se recaba evidencia para esclarecer malos manejos y fincar responsabilidades
Puedes medir el rendimiento de tu empresa con estándares de las Normas de Auditoría - Establece, aplica o mejora sistemas de control interno
- Verifica el nivel de cumplimiento en los marcos regulatorios que por ley está obligado la empresa
Supervisión y establecimiento de regulaciones para el cumplimiento contable oportuno
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